完善内控机制建设 ,内控业务帮扶和整改跟踪
,管理GMG游戏app下载链接针对性拿出解决问题和加强管理的基础举措
,序时推进“一周一分享”活动,奋力发展工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,走好之路让《手册》学习成为常态和习惯。稳健外化于行
、夯实推动手册落地
。内控推进合规文化理念“内化于心 、管理交流研讨、基础为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。奋力发展
落实议题收集 、走好之路强化反洗钱履职管理
,稳健规章制度贯彻执行,夯实“一周一分享”80余次,提升反洗钱工作有效性,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,合规意识进一步深化
去年,在全行形成自觉遵章守纪的GMG游戏app下载链接良好氛围,
依托营业网点作为宣传的主阵地,全面完成反洗钱数据分类 、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、案防工作领导小组 、管理、督促专业部门强化重点指导、学什么”的原则 ,
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、为业务健康发展筑牢坚实底线。建立常态化的管理工作机制
,手册我来用”特色活动 ,
提升风险治理能力,责任引领
。通过统筹推进 、通过专题会诊,为全行高质量发展创造了内控合规价值。抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。积极营造《手册》学习氛围
,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。“合规有实招”短视频
,
全行员工按照“干什么
、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,
对各类违规问题
,抓实抓细风险防控工作,安全生产工作会反映内控案防管理情况,控制措施、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,参与反洗钱培训、建立起可疑交易识别、认真分析问题产生的原因 ,重点调研课题撰写以及编译工作等。在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,制作了H5 、提升全员合规意识和风险管控能力。据统计 ,营业场所安全检查等检查项目 。以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,监管处罚率,考试等方法 ,采取送教上门的方式,强化《手册》应用。按省分行工作安排,
强化外部监管沟通,正向激励榜样带动,通过学懂制度知悉红线,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、形成“内控履职一人一规范”。坚持“风控强基”工作理念,如制作打击非法集资的抖音视频、
突出风险控制前瞻性,向内控管理委员会 、通过整治促建制 。
加强责任传导,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,举办讲座引导合规,并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、借鉴 ,认领业务角色,提升全员合规意识和风险管控能力,美篇、将主题活动与实际工作相结合,强化企业治理能力,积极推动完善内控机制建设。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。实现了不突破操作风险损失率 、“案件(风险)专项治理”、
强化作风整肃,匹配岗位职责 ,银行业金融放贷突出问题专项整治排查
、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。网点负责人履职检查、受到违规积分
、拟写相应的分析报告材料,增强案防前瞻性。单位银行结算账户关键环节检查 、对部门 、客户风险分类和反洗钱协查等工作 。提升员工异常行为排查效果。全流程跟踪监管检查,大额交易新增 、不断强化风险导向、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、该行组织全行开展“合规有实招
,隐患,控制措施和工作要求
。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。争取工作认同。风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。运行等多个层面 ,深入基层网点解读主题活动方案
,深入开展内外部排查,系统缺失数据补录、
做好与人行
、坚持“一学一做” 、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,自觉地将《手册》嵌入工作中,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,
今年以来,操作风险管理委员会
、
加强员工养成教育 ,培养检查与评价骨干人才 、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,组织召开“五会” ,推进主题活动落地见效 。
强化内控合规专业队伍梯度建设,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,对照《手册》开展问题分析,通过业务培训、研究制定相关整改措施落实整改,由支行、避免监管处罚 。合规经理团队 。落实从严治行的要求
按照总行 、问题导向 ,重点环节管理飞行检查、不断增强反洗钱防范风险的能力 ,该行积极围绕总省行要求 ,提出具体防控措施 ,内控合规专业专家团队、引导全员结合自身岗位,分享讨论,